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bwin体育赌场:新三板念起守信紧箍咒 伸手必被捉

时间:2018-6-24 16:12:41  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 《证券期货市场诚信监督管理办法》扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实现资本市场诚信监管 “全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围。 “欠债还钱”、“言而有信”是妇孺皆知的...

    《证券期货市场诚信监督管理办法》扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实现资本市场诚信监管 “全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围。

    “欠债还钱”、“言而有信”是妇孺皆知的道理,但违法失信者却不时出现。特别是资本市场的违法失信者更具隐蔽性、欺骗性和危害性。虚假披露,或者不完整、不及时甚至不披露上市公司(包括新三板挂牌公司,以下同)信息有之;上市公司控股股东或实际控制人长期占用上市公司资金有之;利用上市公司资产违规担保者有之;中介机构为了自身利益,未能勤勉尽职,放弃把关,甚至成为上市公司违规“帮凶”者有之;投资者未能诚实守信交易者亦有之。这就是即将于今年7月1日起施行的《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)的原因和背景,也是中国证监会制定的我国首部资本市场诚信规章,对资本市场违法失信者敲响了警钟。

    挂牌公司:需诚信披露信息

    《办法》扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实现资本市场诚信监管“全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围;将融资融券、证券质押、回购等信用交易活动中的违约失信信息,债券发行人、担保人的违约失信信息,拒不执行生效行政处罚、监管措施、拒不配合监管检查或者调查、以不正当手段干扰监管执法、拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等市场主体严重失信信息纳入诚信档案范围。

    上述规定堪称“有的放矢”。以全国股转公司最近通报的情况看,截至2018年4月27日,山东华牧天元农牧股份有限公司等48家新三板挂牌公司未在2018年4月30日前编制并披露2018年第一季度报告,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条之规定,构成信息披露违规。

    鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》相关规定,全国股转公司对上述挂牌公司采取了出具警示函的自律监管措施。对时任董事长、董事会秘书、信息披露负责人采取了出具警示函的自律监管措施。

    违规担保同样将受到监管。6月5日,全国股转公司认定重庆茂余燃气设备股份有限公司存在以下违规事实:2015年11月至2016年6月期间,公司为公司控股股东、实际控制人刘开全及其控制的其他企业累计提供担保5笔,担保金额合计5300万元,占挂牌公司2015年末经审计净资产的387.66%,鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司决定给予其通报批评的纪律处分。给予控股股东、实际控制人、时任董事长刘开全通报批评的纪律处分。对于上述惩戒,全国股转公司将计入诚信档案。


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